正规股票配资平台 ,证监会:集中处理多名从业人员违法炒股
2024-09-06 【 字体:大 中 小 】
正规股票配资平台 ,证监会:集中处理多名从业人员违法炒股
股票配资平台哪些好股票配资学习网
为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。
跟私募做股票靠谱吗炒股配资选二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。
配资资深炒股配资门户 全国股票配资公司排名在线股票配资网短线炒股配资三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
合肥股票配资股票配资温州
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展以下工作:一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”,深入开展行业文化建设综合治理,督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。
股票配资世界 股票配资好股票配资是怎么回事股票配资交易系统配资股票交易股票期货配资
猜你喜欢
英首相将访乌克兰 承诺援乌资金增至25亿英镑
张朝阳若转型做火箭,会超越马斯克吗?
油车交税还被限行不公平?乘联会:电车超国民待遇还要持续多久?
南威软件(603636)7月8日主力资金净卖出101690万元
联合光电(300691SZ)拟推2024年员工持股计划
“钱塘征信”来了!第三张个人征信牌照将加速落地
万邦达(300055SZ):2023年度预亏15亿元-20亿元
富国银行:以史为鉴,管理医疗类股近期抛售或带来“抄底”机会
荣联科技:车网互联目前是公司的参股公司,汽车行业的数字化业务机会一直是公司重点关注的业务方向
异动快报:兰州黄河(000929)3月15日13点16分触及涨停板
从VC到CVC 20亿元产投平台落地福田
常茂生物(00954)公布中期业绩 股东应占亏损18786万元 同比盈转亏
主次节奏:816一句话看懂黄金Gold
欧洲鼓吹的“中国电动车威胁论”,又找到新方向了
广州南沙:做深做实警示教育,约谈各单位“一把手”49人次
姚景源:赤字红线可放松至38%,实现温和通胀提振消费
奥比中光(688322SH):已累计回购030%公司股份
荣联科技:车网互联目前是公司的参股公司,汽车行业的数字化业务机会一直是公司重点关注的业务方向
董事会主席兼执行董事黄建业连续三日增持鋑联控股(00459)46万股 涉资473万港元
精准推送享红利!省级科技政策宣贯赛事(广州赛区)启动